Compliance ist rechtliches Risikomanagement

Nicht das Risiko selbst, sondern der Umgang damit birgt die Gefahr. Um dieser zu begegnen und Synergien zu nutzen, müssen Compliance und Risikomanagement aufeinander abgestimmt werden

Governance, Risk und Compliance als Führungsaufgabe im Lichte der sich verändernden regulatorischen Anforderungen in der Finanzbranche am Beispiel der Schweiz

Erworben im Rahmen der Schweizer Nationallizenzen (http://www.nationallizenzen.ch)Der vorliegende Beitrag untersucht, wie Führungskräfte der Finanzbranche in der Schweiz, insbesondere in der Bankenbranche, seit der Finanzkrise 2007/2008 und dem damit einhergehenden Wandel in den regulatorischen Vorschriften und der Werte allgemein mit den Themen Governance, Risk und Compliance umgehen

DACH-Compliance-Tagung 2017: vergleichbare Herausforderungen - Gemeinsame Lösungen : Nachbericht zur Veranstaltung am 17.2.2017 in Winterthur/Schweiz

Am 17. Februar 2017 fand in den Räumlichkeiten der Zürcher Hochschule für angewandte Wissenschaften (ZHAW) in Winterthur/Schweiz die 1. DACH-Compliance-Tagung statt. Aktuelle Compliance-Herausforderungen der drei Länder Deutschland, Österreich und der Schweiz wurden aus Sicht von Verbänden, der Wissenschaft und der Praxis beleuchtet

Compliance-Trends im Jahr 2017

Worauf müssen sich Compliance-Verantwortliche im Jahr 2017 einstellen? Das wollten wir von verschiedenen Compliance-Experten wissen. In Bezug auf die Kernthemen waren sie sich weitgehend einig: Geldwäsche und Datenschutz sind zwei der bedeutendsten Herausforderungen in diesem Jahr

Erfolgreiche Kommunikation und interkulturelle Kompetenz in der Compliance-Praxis

Immer wieder scheitern Compliance-Maßnahmen an mangelhafter Kommunikation. Das Scheitern von Projekten, wobei Compliance-Projekte keine Ausnahme bilden, ist in über 90 % der Fälle auf Kommunikationsprobleme zurückzuführen. Unternehmen berücksichtigen dies bei ihren Compliance-Bemühungen immer noch unzureichend. In unserem vierten Beitrag in der Reihe „Compliance-Praxis in der DACH-Region“ stellt Dr. Katharina Hastenrath zwei Lösungsansätze vor, die, richtig eingesetzt, zu einer erheblichen Steigerung der erfolgreichen ComplianceKommunikation führen

Digitale Compliance-Schulungen : Vor- und Nachteile zu klassischen Methoden

„Digitale Compliance“ ist in aller Munde – aber was steckt eigentlich hinter dem Schlagwort? Und wie lassen sich digitale Lösungen für Compliance-Schulungen und -Kommunikation sinnvoll einsetzen? Dazu gibt es einige Fehleinschätzungen, mit denen dieser Artikel aufräumen möchte. Eine Handreichung für Compliance-Praktiker

Digitale Compliance-Kommunikation für Schulungen und Awareness-Tools

„Digitale Compliance“ oder „Digitalisierung von analogen Compliance-Maßnahmen“ tauchen aktuell vermehrt in der Compliance-Szene auf und werden diskutiert. Aber was steckt eigentlich hinter diesen Schlagwörtern? Einfach gesagt, geht es um nichts anderes, als bestehende Compliance-Maßnahmen, die bisher manuell oder eben analog erstellt wurden, in eine (professionelle) technische Lösung zu überführen, also digital aufzubereiten. Digitale „Eigenbauten“ existieren bei den meisten Compliance-Officern schon, allerdings beschränken sich diese in der Mehrzahl auf PowerPoint Präsentationen oder die Verwendung von Excelsheets zur Dokumentation. In dieser Ausarbeitung meint Digitalisierung daher vor allem die professionelle Form, zB von externen Softwareanbietern. Mit der Digitalisierung verbinden Compliance Officer die Hoffnung oder auch die konkrete Erwartung, dass einzelne Compliance-Maßnahmen dadurch schneller umzusetzen sind, es zu Kostenersparnissen kommt, die Workload des Compliance Officers abnimmt oder die digitale besser bei den Mitarbeitern ankommt als eine herkömmlich analoge Variante. Ist dies tatsächlich so? Welche Vor- und Nachteile gibt es und was ist zu beachten? Dieser Aufsatz befasst sich mit genau diesen Fragen in Bezug auf die Compliance-Maßnahmen Schulungen und Awareness-Tools als Teil der allgemeinen Compliance-Kommunikation

Compliance-Kommunikation : bewährte Kommunikationselemente der Compliance vom Mittelstand bis zur börsennotierten AG

Kommunikation ist ein wesentlicher Erfolgsfaktor jeder Compliance-Organisation und spätestens seit dem BGH-Urteil zur Unterlassensstrafbarkeit von Compliance-Officern auch haftungsrelevant. Nur wer Klarheit über Erwartungen und Pflichten, Sinn und Funktionen der eingesetzten Steuerungsinstrumente schafft, kann mit der Akzeptanz, dem Engagement und notwendigen Risikobewusstsein aller Beteiligten rechnen; und glaubwürdig der „Pflicht, Rechtsverletzungen aus der Sphäre des Unternehmens zu unterbinden“, genügen – wie jüngst das erste BGH-Urteil zum Compliance-Management-System (1 StR 265/16 vom 9.5. 2017) unter Bezugnahme auf dieses Buch zu Anforderungen an ein effizientes Compliance-Management beschrieb